Trading-Journal in Excel: Trades, Kosten und Teilausstiege

Ein Journal hilft, wenn sich ein Trade nachvollziehen lässt, ohne die Bedeutung jeder Zeile erraten zu müssen. Diese Vorlage trennt Positionen, ihre Ausstiege und die Gesamtkosten. So können Sie einen einzigen Ausstieg oder mehrere Teilausstiege dokumentieren, während die Statistik weiterhin einen Trade zählt. Wählen Sie vor dem Herunterladen der leeren Datei Sprache, Kontowährung, Zeitzone der Aufzeichnungen und die voreingestellte Berechnungsmethode. Außerdem können Sie die Felder für Strategie, Plan und Erkenntnis ein- oder ausblenden. Die Anpassung erfolgt im Browser; Sie müssen weder Ihre Handelshistorie hochladen noch ein Handelskonto verbinden.

Die Arbeitsmappe bietet Platz für 200 Positionen und 600 Ausstiege. Sie enthält fünf Blätter: Summary, Results, Trades, Exits und Readme. Results zeigt berechnete Statusangaben, Mengen, Nettoergebnis und R je Position. Die Blattnamen bleiben für eindeutige Verweise unverändert; Beschriftungen und Anleitungen sind übersetzt. Das ausgefüllte Beispiel ist eine eigene Datei in USD und UTC. Ihre leere Vorlage enthält dadurch keine fiktiven Trades.

Die Auswahl EUR rechnet USD-Beträge nicht in Euro um. Eine andere Zeitzone verändert ebenfalls keine bereits erfassten Uhrzeiten. Die Optionen legen fest, wie Sie alle Daten einheitlich eingeben. UTC vermeidet mehrdeutige Uhrzeiten bei Zeitumstellungen.

Die XLSX-Datei enthält bearbeitbare Eingaben und Formeln. Das CSV-Schema für Positionen und das CSV-Schema für Ausstiege beschreiben lediglich Datenspalten. Formeln, Prüfungen und Formatierung der Arbeitsmappe bleiben in CSV nicht erhalten.

Ein Trade ist hier eine anfängliche Position, die Sie eindeutig kennzeichnen und bis zum vollständigen Schließen verfolgen, ohne sie aufzustocken oder ihre Richtung umzukehren. Vergeben Sie eine eigene, eindeutige Kennung. Schließen Sie heute einen Teil und morgen den Rest, gehören beide Ausstiege weiterhin zu dieser Position. Verwenden Sie IDs wie T-123, die mit einem lateinischen Buchstaben beginnen. Groß- und Kleinschreibung werden nicht unterschieden; alle ID-Regeln stehen auf dem Blatt Readme.

Eine EUR/USD-Position über 0,10 Lot mit Teilausstiegen von 0,04 und 0,06 Lot ist beispielsweise eine Hauptposition mit zwei Ausstiegen. Erfassen Sie alle drei Mengen in Lot. Die Vorlage leitet aus dem Instrumentnamen weder einen Geldwert pro Pip ab noch rechnet sie die Mengen in eine andere Einheit um.

MetaTrader 5 unterscheidet Orders, Ausführungen und Positionen. Wer jede Zeile einer Historie als abgeschlossenen Trade übernimmt, kann dadurch Anzahl, Trefferquote und weitere Kennzahlen verändern. Bewahren Sie die ursprüngliche Referenz zur Prüfung auf; sie ist nicht automatisch die Einheit, die Ihr Journal zählt.

Auch ein einziger vollständiger Ausstieg benötigt eine Zeile in Exits. Trades enthält den Kontext und die Beträge der gesamten Position; Exits dokumentiert, wann welche Menge geschlossen wurde. Eine noch offene Position lässt sich bereits erfassen. Ein Teilausstieg allein macht sie aber nicht zu einer abgeschlossenen Position in der Auswertung.

Beginnen Sie mit einer Position und gleichen Sie die Einträge mit Ihren Belegen ab, bevor Sie weitere erfassen. Readme erklärt die Felder und Auswahlcodes. Bearbeiten Sie die Eingabezellen und lassen Sie die Formeln in den berechneten Spalten bestehen.

Verwenden Sie für die Anfangsmenge und alle Ausstiege dieselbe Einheit: Lots mit Lots oder Stück mit Stück. Geldbeträge müssen bereits in der gewählten Kontowährung vorliegen. Preise dienen der Dokumentation; die Vorlage berechnet nicht für jeden Forex-Kontrakt automatisch einen Geldgewinn aus einer Preisdifferenz. Geldfelder einschließlich Anfangsrisiko erlauben höchstens zwei Nachkommastellen und einen Absolutbetrag von maximal 1 Milliarde Einheiten der gewählten Währung. Bewahren Sie genauere Quellbeträge in einer geeigneten Aufzeichnung auf; runden Sie sie nicht stillschweigend, nur damit sie in diese Vorlage passen.

Datum und Uhrzeit werden als Excel-Datumswerte gespeichert und im Format Jahr-Monat-Tag sowie Stunde:Minute angezeigt. Erfassen Sie sämtliche Zeiten in der angegebenen Zeitzone. Kennungen bleiben Text, damit führende Nullen erhalten bleiben. Eine unbekannte Zahl ist kein Nullwert: Tragen Sie null nur ein, wenn Sie den Betrag tatsächlich geprüft haben.

Das Beispiel verwendet EDU-LINEAR, ein fiktives Instrument: Eine Preisänderung um 1 USD je Einheit ergibt 1 USD Bruttoergebnis. Dies ist keine Spezifikation eines realen Forex-Kontrakts. Position A kauft 100 Einheiten zu 50, schließt 40 zu 52 und die restlichen 60 zu 49.

A hat eine Zeile in Trades und zwei in Exits. Die Ausstiegsmengen ergeben zusammen 100; es bleibt keine offene Restmenge. Die gesamte Provision beträgt 6 USD, sonstige Kosten sind null und die Finanzierung beträgt −2 USD. Erfassen Sie diese Beträge einmal bei der Hauptposition; ziehen Sie sie nicht erneut bei jedem Ausstieg ab.

Die Demonstration vergleicht ganze Positionen mit Ausstiegszeilen. Zur Veranschaulichung werden 3 USD der Gesamtkosten von A dem ersten und 5 USD dem zweiten Ausstieg zugeordnet: A1 ergibt +77 USD, A2 −65 USD. Mit B (+45 USD) und C (−25 USD) bleibt die Summe +32 USD. Beim Zählen der Ausstiege sind zwei von vier Ergebnissen positiv, also 50 %; beim Zählen der Positionen gewinnen zwei von drei, also 66,67 %. Diese ausdrücklich festgelegte Lehrannahme beschreibt keine allgemeine Kostenverteilung eines Brokers.

Im Modus NET tragen Sie das abgeglichene Nettoergebnis der gesamten abgeschlossenen Position mit Vorzeichen ein und bestätigen die Prüfung. Es muss alle Teilausstiege und zugehörigen Kosten enthalten. Das Ergebnis nur eines Ausstiegs oder eine Kontostandsänderung ersetzt es nicht. Brutto- und Kostenaufteilung dürfen unbekannt bleiben. Ergänzte Angaben sind informativ und werden nicht erneut abgezogen. Kennungen, Zeitangaben und das Schließen der vollständigen Menge müssen trotzdem stimmen. Optionale Angaben dürfen leer bleiben; eingetragene Werte müssen die jeweiligen Feldregeln erfüllen.

Im Modus GROSS erfassen Sie das Bruttoergebnis jedes Ausstiegs und die Gesamtkosten bei der Hauptposition. Es gilt: Nettoergebnis = Summe der Bruttoergebnisse − Provisionen − sonstige Kosten + Finanzierung mit Vorzeichen. Provisionen und sonstige Kosten sind nicht negative Beträge. Finanzierung von +1 ist eine Gutschrift, −1 eine Belastung. Ein leeres Pflichtfeld lässt die Berechnung unvollständig.

MQL5 dokumentiert getrennte Felder für Gewinn, Provision, Swap und Gebühren. Prüfen Sie vor der Übernahme den Umfang Ihres Berichts. Die Bezeichnung „Gewinn“ allein belegt nicht, dass sämtliche Kosten bereits berücksichtigt sind.

• Erfassen Sie Einstiegs- und sämtliche Ausstiegsprovisionen einmal in der Gesamtsumme der Position, auch wenn sie auf unterschiedlichen Berichtszeilen stehen.
• Ziehen Sie Spread oder Slippage nicht nochmals ab, wenn das Geldergebnis bereits die tatsächlichen Ausführungspreise verwendet.
• Halten Sie Einzahlungen, Auszahlungen, Kontogutschriften und nicht zugehörige Gebühren aus dem Trading-Ergebnis heraus.
• Lässt sich die vollständige Kostenaufteilung nicht feststellen, verwenden Sie ein geprüftes Nettoergebnis der gesamten Position, sofern es vorliegt. Ersetzen Sie unbekannte Kosten nicht durch erfundene Nullen.

Die Prüfungen erkennen fehlende oder widersprüchliche Angaben. Sie bestätigen weder die Echtheit eines Kontoauszugs noch jeden Fall eines versehentlich in ein Bruttofeld kopierten Nettobetrags. Ein weiterer Abzug derselben Kosten würde das Ergebnis doppelt mindern. Der Abgleich braucht nachvollziehbare Belege; ein gesetztes Bestätigungsfeld beweist die Richtigkeit einer Zahl nicht.

Die Auswertung berücksichtigt nur abgeschlossene Positionen mit den erforderlichen Angaben und stimmigen Ausstiegen. Prüfen Sie daneben die Anzahl offener, unvollständiger oder nicht unterstützter Einträge. Ein Gewinn kann für die einbezogenen Positionen korrekt sein und trotzdem nur einen Teil Ihrer Aufzeichnungen beschreiben. Doppelte Kennungen, Ausstiege ohne zugehörige Position, abweichende Mengen und widersprüchliche Zeitangaben erfordern eine Prüfung. Machen Sie daraus keine fiktiven Trades mit Ergebnis null, um die Auswertung zu vervollständigen.

Der Datumsfilter wählt Positionen nach ihrem letzten Ausstieg aus. Endet A am 2. Oktober, enthält die Auswahl dieses Tages beide Ausstiege und sämtliche Kosten von A, selbst wenn der erste Ausstieg am Vortag stattfand. Das ist eine Auswertung der im Zeitraum abgeschlossenen Positionen, keine Zusammenstellung aller Kontobuchungen dieses Zeitraums.

Die Trefferquote teilt die Anzahl der Positionen mit positivem Nettoergebnis durch alle einbezogenen abgeschlossenen Positionen. Nettoergebnisse von null bleiben im Nenner. Der Profit-Faktor teilt die Summe der Nettogewinne durch den Absolutbetrag der Nettoverluste: Hier sind es 57 ÷ 25 = 2,28. Ohne Verluste entsteht kein endlicher Quotient, der als Qualitätsnachweis gelten könnte.

R vergleicht das Nettoergebnis mit einem bekannten positiven Anfangsrisiko. Van Tharps R-Multiple-Ansatz verwendet dieses Anfangsrisiko als Referenz. Im Beispiel sind für A 100 USD und für B 50 USD ursprüngliches Preisrisiko erfasst. Daraus folgen +0,12R und +0,90R. Das Risiko von C ist unbekannt: Ihre −25 USD bleiben in der Geldauswertung, während R nicht verfügbar ist.

Der R-Durchschnitt = (0,12 + 0,90) ÷ 2 = +0,51R, bei einer Abdeckung von 2 der 3 abgeschlossenen Positionen. Er beschreibt diese Teilmenge, nicht alle drei Positionen. A und B ergeben +57 USD, alle drei zusammen +32 USD. Wählen Sie eine einheitliche Risikobasis: Preisabstandsrisiko und ein anfängliches Risikobudget einschließlich Kosten sind nicht automatisch austauschbar.

Ein später verschobener Stop schreibt das Anfangsrisiko nicht um. Der spätere Verlust, der letzte Stop oder der stärkste negative Ausschlag ersetzt keinen fehlenden Nenner. Das Anfangsrisiko ist eine Messreferenz, kein garantierter Höchstverlust.

Beginnen Sie mit der Datenqualität. Suchen Sie nach noch nicht abgeglichenen Positionen, doppelten Ausstiegen und unstimmigen Mengen. Betrachten Sie anschließend eine vergleichbare Gruppe von Trades. Ändern Sie weder die Zähleinheit noch die Kostenbehandlung, um eine Woche günstiger darzustellen.

• Gleichen Sie einbezogene Ergebnisse mit den Positionsbelegen ab und klären Sie ausgeschlossene Einträge.
• Lesen Sie den vorab notierten Plan und unterscheiden Sie seine Einhaltung davon, ob der Trade gewonnen oder verloren hat.
• Notieren Sie eine überprüfbare Beobachtung: Was geschah, welche Information fehlte und was prüfen Sie beim nächsten Mal?
• Halten Sie Zeitraum, Positionsanzahl und R-Abdeckung bei jedem Vergleich fest.

Eine Notiz wie „vor dem schriftlich festgelegten Kriterium ausgestiegen“ ist hilfreicher als „schlechter Trade“. Sie beschreibt eine Handlung, ohne einen anderen Ausgang als sicher anzunehmen.

Die drei Beispielpositionen zeigen lediglich die Erfassung. Wenige Trades oder eine hohe Kennzahl belegen keinen wiederholbaren Vorteil. Das Journal kann Ihre Aufzeichnungen verständlicher machen, verspricht aber keine künftigen Gewinne.

Die Vorlage ist eine manuelle Erfassung einer anfänglichen Position mit einem oder mehreren Ausstiegen. Sie verbindet sich nicht mit Brokern und interpretiert deren Exporte nicht automatisch. Aufstockungen, Richtungswechsel und Close-By-Abschlüsse werden nicht zusammengeführt. Übernehmen Sie Beträge bewusst und bewahren Sie den Originalbericht für den Abgleich auf.

Eine MT5-Positionskennung kann bei einem Richtungswechsel bestehen bleiben. Das Zusammenführen aller Zeilen mit derselben Terminalkennung garantiert deshalb nicht den von der Vorlage erwarteten Vorgang mit einem ursprünglichen Einstieg.

Die Datei rechnet auch keine Währungen um, rekonstruiert weder MAE noch MFE aus dem Endergebnis und berechnet keine Kontorendite oder Drawdowns des Kontoeigenkapitals. Einzahlungen, Auszahlungen, Kontokorrekturen und unrealisierte Ergebnisse sind keine Gewinne abgeschlossener Positionen. Halten Sie diese Bewegungen aus der Positionsstatistik heraus.

Beachten Sie die Kapazität von 200 Positionen und 600 Ausstiegen. Unterhalb eingefügte Zeilen liegen außerhalb der Berechnung. Beginnen Sie für den nächsten Teil der Historie eine neue Datei, ohne die Ausstiege einer Position auf mehrere Dateien zu verteilen. Lassen Sie ausreichend Ausstiegszeilen für bereits erfasste Positionen frei und sichern Sie die Datei vor Änderungen an Formeln oder Blattstruktur. CSV überträgt Daten, erhält aber weder Formeln noch Blätter oder Formatierung der XLSX-Datei.

Sind Vorlage und Beispiel kostenlos?

Ja. Sie können eine konfigurierte leere XLSX-Datei und ein separates ausgefülltes Beispiel herunterladen. Das Beispiel bleibt in USD und UTC, damit seine Angaben mit der Erläuterung übereinstimmen.

Kann ich die Datei in Google Sheets verwenden?

Geliefert wird eine XLSX-Datei. Die vollständige Kompatibilität mit Google Sheets ist nicht geprüft. Kontrollieren Sie nach einem Import Formeln, Auswahllisten, Datumswerte und Beispielergebnisse, bevor Sie Ihre eigene Historie damit auswerten.

Wie erfasse ich eine teilweise geschlossene Position?

Behalten Sie eine Position in Trades und tragen Sie die bereits erfolgten Ausstiege in Exits ein. Solange eine Restmenge offen ist, kennzeichnen Sie sie nicht als vollständig abgeschlossen, um sie in die endgültige Statistik aufzunehmen.

Kann ich netto erfassen, wenn die Provision unbekannt ist?

Ja, im Modus NET, sofern Sie das Nettoergebnis der ganzen Position abgeglichen und dies bestätigt haben. Unbekannte Kostenfelder bleiben leer; sie werden weder zu null erklärt noch nochmals abgezogen. Die Ausstiege und Mengen müssen trotzdem stimmen.

Ist Anfangsrisiko null dasselbe wie ein unbekanntes Risiko?

Nein. R benötigt einen positiven Betrag und eine angegebene Basis. Fehlt die ursprüngliche Aufzeichnung, lassen Sie R unverfügbar und behalten Sie das gültige Geldergebnis. Rekonstruieren Sie das Anfangsrisiko nicht aus dem späteren Verlust.

Verändert eine andere Währung oder Zeitzone meine Daten?

Nein. Diese Einstellungen bestimmen die Eingabekonvention der leeren Datei. Geldbeträge müssen bereits in der gewählten Währung vorliegen, Uhrzeiten zur angegebenen Zone passen. Der Konfigurator nimmt weder Währungs- noch Zeitumrechnungen vor.